存在向投资者承诺收益等问题 中信证券4名从业人员收警示函

6月4日,山东证监局披露关于对张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平采取出具警示函措施的决定。

经查,中信证券(山东)有限责任公司邹平黛溪三路营业部从业人员张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平在销售“江苏高投掘金一号新三板投资基金”业务中分别存在以下一项或多项问题:一是未向投资者充分揭示产品风险;二是向投资者承诺收益;三是私自组织投资者汇集资金至指定客户名下购买该基金;四是未落实客户实名制管理要求。

上述行为反映出张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平合规意识淡薄,执业行为不规范,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第四条之规定。依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条之规定,山东证监局决定对张涛、刘爱萍、孙春燕和王立平等4人采取出具警示函的行政监管措施。

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